继发布对网信证券的风险监控通知后，5月8日，辽宁证监局再次发布关于网信证券股东方的处罚结果。

根据证监局公告，网信证券股东联合创业集团被采取限制股东权利措施的监管决定，其违规主要涉及三名自然人未经批准实际控制网信证券5%以上股权，被责令改正。

二是经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实，如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，债券交易人员离职信息未及时更新等。

从单家银行来看，农业银行收到了95张罚单，合计罚款金额2650万元，成为收到罚单最多的银行。从被处罚的案由来看，涉及贷款“三查”不审慎，违法违规发放贷款的罚单有29张，涉及内控管理不审慎的有33张。这其中有23张罚单是针对中国农业银行遂川县支行黄红贪污案进行处罚，除当事人黄红被罚终身禁止从事银行业工作，还有21人收到警告处罚，中国农业银行遂川县支行也因内部控制失效、严重违反审慎经营规则，被罚200万元。

其中，302号要求，债券市场参与者在债券市场开展质押式回购交易，应按照有关法律法规办理质押登记，参与者开展质押式回购与买断式回购最长期限均不得超过365天。

为避免引起纠纷，订立遗嘱人千万不要在遗嘱中处分不属于自己的财产，比如国家、集体或所属组织所有的财产或其使用权。

债券代持是债券交易的一种手段，是否违规，要看其代持的目的如何。目前大约有三种债券代持存在不合规的灰色地带：

“目前市场整体的杠杆率并不高，但一些非银机构的杠杆率可能比较高，而且可能监控不到。统一杠杆率，与控制代持也是相辅相成的，前者约定一个标准，后者在杠杆率透明化的同时，逐渐让杠杆率高的机构往这个标准靠。”前述华南银行业人士对21世纪经济报道记者分析称。

同时，此前券商颇为盛行的包干制、人员挂靠等违规做法，乃至过度激励，也都将受到严格限制。而这些做法，也是酝酿市场风险的源头。

（四）公募性质的非法人产品，包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产 40% 的。其中，封闭运作基金和避险策略基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100％的。

去年底，内蒙证监局曾披露《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（下称《决定》），指出国融证券存在未及时报告有关事项、内控机制不健全、合规风控不到位等不少于八项问题。

“垫资回购实际上已经承担了相关债券的风险，也应当计提相应的坏账准备，这部分可能也是没有真实反映其内在的风险。”上述接近国融证券人士表示。

这就意味着融资方可以反复操作加杠杆，理论上不受杠杆率约束。如果融资方和代持方属于利益关联方则极其容易引发利益输送。

去年12月，21世纪经济报道率先报道国海证券“代持门”事件后，代持业务、抽屉协议、公章和人员管理的混乱等问题浮出水面，引起监管的高度重视。其中，代持业务的监管去向，成为市场关注的焦点。

最新消息显示,12月17日晚间,廊坊银行有关新闻发言人向媒体透露,监管部门通过中债系统、交易所系统,就可以看到所有交易的流水。通过系统可以看到,在11月23日之后廊坊银行与国海证券的业务往来是零余额,因此不存在传言中所谓的“债券代持”业务的说法。

（五）私募性质的非法人产品，包括但不限于银行向私人银行银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品，资金信托计划，证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划，保险资产管理产品等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。

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