除了投资经理、交易员，还有谁有可能接触到账户交易信息？在查处趋同交易之时，IT技术人员或许同样值得防范。

5月25日，广东证监局公布一起行政处罚决定书显示，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因在履职中可以实时获取广发证券某自营账户交易指令等未公开信息，遂利用未公开信息大肆交易，并明示亲属从事相关交易，从而招致监管处罚。

就具体交易情况来看，监管认定周某新利用未公开信息从事相关证券交易，交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元；明示他人从事相关证券交易，交易股票85只，趋同交易金额263.47万元，盈利46.24万元。最终，广东证监局对其做出“没一罚一”的处罚，并对明示他人交易行为罚款70万元，合计罚没金额达到633万元。

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IT工作人员获取自营账户信息

近年来，在监管不断严查下，业内因“老鼠仓”情况遭遇处罚的情况已少之又少。从以往案例来看，进行趋同交易的往往是基金经理、投资经理、交易员等能够直接获取账户交易信息的人。

而在此次处罚中，券商技术人员在履职中获取自营账户信息，再进行趋同交易，这样的情况在业内并不多见。

行政处罚决定书显示，周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员。2015年9月至2021年7月，周某新从事广发证券O32恒生电子投资交易系统等交易系统的维护工作。

在履职中，周某新可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

经查，2018年11月至2021年7月，周某新频繁登陆自营O32系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

近水楼台先得月，在知悉该自营账户的交易情况后，周某新开始了交易，并大方地将信息透露给同胞知晓，最终导致其自身因“利用未公开信息交易”和“明示他人利用未公开信息交易”两项违法事由而被监管处罚。

交易金额超亿元

证券从业人员不得炒股，甚至不允许开立股票账户，这一点对于券商中后台人员来说同样适用。因此，此次周某新使用其亲人账户进行相关交易。

据调查，周某新、周某明、周某、周某1系同胞关系。周某新与周某明约定，由周某新将获知的广发证券自营88账户未公开信息传递给周某明，并安排周某明根据周某新的决策从事与未公开信息相关的证券交易活动，使用的证券账户包括“周某明”和“周某1”两个账户。

具体来看两个账户的交易情况：

“周某明”账户于2015年9月开立，于2021年4月销户。该账户交易决策、交易资金来源于周某新，交易盈亏由周某新、周某明承担。经计算，2018年11月5日至2021年2月9日，“周某明”证券账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票128只，趋同交易金额1.06亿元，盈利277.05万元。

“周某1”证券账户则是在2019年5月开立，2019年5月至2021年3月，该账户交易资金来源于周某、周某1，周某新明示周某明利用相关未公开信息进行交易，周某明实际操作“周某1”证券账户进行交易。经计算，上述期间该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票85只，趋同交易金额2634.74万元，盈利46.24万元。

2021年3月至2021年4月，周某新、周某明向“周某1”投入交易资金，利用未公开信息进行证券交易。期间，该账户同期或稍晚于广发证券自营88账户趋同交易股票2只，趋同交易金额327.04万元，盈利4.26万元。

全部计算下来，周某新利用未公开信息从事相关证券交易，交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元；明示周某明从事相关证券交易，交易股票85只，趋同交易金额263.47万元，盈利46.24万元。

对此，广东证监局认为，周某新的行为违反了《证券法》，构成利用未公开信息进行交易的违法行为。

《证券法》第五十四条：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

合计罚没633万元

面对数百万的罚没金额，周某新对其违法行为提出了四点申辩意见：

其一，应以晚于广发证券自营证券账户交易时间部分的趋同交易作为认定违法交易行为的范围；

其二，周某新具备一定投研能力，部分股票投资交易系自主决策开展，且自营O32系统“指令查询”对应的操作日志数据无法反映周某新知悉“何种”非公开信息，应当以系统“综合信息查询”项下有效性数据作为处罚基数；

其三，周某明于2021年1月16日才告诉周某新其使用周某1证券账户进行交易一事，在此之前周某新对周某明操作周某1证券账户一事并不知悉，不存在周某新明示周某明利用未公开信息从事证券交易的行为；

其四，周某新家庭困难，过往品行良好，本案违法行为对证券市场造成的实质性危害较小，请求从轻处罚。

对于周某新要求以“晚于自营账户交易时间的趋同交易”作为认定违法交易范围的意见，广东证监局予以采纳，并相应减少罚没款数额。不过，对于其“自主决策”、“不知悉他人操作”、“危害较小”等申辩意见，监管并不认可。

广东证监局指出，周某新将基于工作特殊性所掌握的未公开信息用于为自身或他人谋利，破坏了资本市场秩序，本案处罚已经充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，符合过罚相当原则，对周某新从轻处罚的意见不予采纳。

最终，广东证监局对周某新作出以下处罚：

一、对周某新利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收违法所得281.3万元，并处以281.3万元罚款。

二、对周某新明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以70万元罚款。

综合两项违法事实，合计对周某新没收违法所得281.3万元，并处以351.3万元罚款。也即，合计罚没金额近633万元。

本文源自中国基金报

1月15日，互联网券商老虎证券（Tiger Brokers）宣布，广受投资者期待的英国股票交易功能已正式上线。

即日起至1月31日，用户可登录老虎证券自主研发的股票交易软件Tiger Trade申请英股交易抢先体验资格，合计5000个名额先到先得。

获得体验资格后，用户可以通过Tiger Trade即时交易在伦敦证券交易所（以下简称伦交所）主板、AIM市场以及国际订单簿上市的2500余只股票以及1600余只ETF、ETP产品。

同时，为满足投资者越发多样化的投资需求，老虎证券决定向所有用户免费提供伦交所的实时行情数据。

在英国证券市场上，汇集了很多普通投资者耳熟能详的企业，包括英美烟草、帝亚吉欧、巴宝莉、阿斯顿马丁、联合利华、利洁时等企业均在伦交所上市交易。老虎证券的用户可以用一个账户投资美股、港股和英股。

老虎证券相关负责人表示，老虎证券主要提供美股、港股、英股、A股（沪港通/深港通）全球四大市场的股票投资服务， 目前已取得美国、新西兰等市场的牌照。截至2018年5月，Tiger Trade上线33个月累计交易额超10000亿。

经梳理研究，相较美股市场，英股市场具备独有的三大核心亮点，分别是国际化程度高、由优质消费股主导以及平均股息率高等。

伦交所国际化程度最高

随着“沪伦通”的渐行渐近，投资者越发迫切地希望深入了解英国股市，进而寻觅恰当的投资机会。

客观来看，伦敦是与纽约并列的世界最大的国际金融中心，国际化程度较高。首先，从板块设置角度，英国伦交所主板市场和AIM市场均设有UK和International等两大板块，充分体现出其国际化的特征。

其次，从投资者持有市值角度看，伦交所的投资者结构最具多样性。

第三，伦交所是世界领先的GDR上市地。伦交所国际订单簿云集了众多俄罗斯、印度、韩国以及中国台湾地区等国家和地区的优质公司，包括投资者熟知的如三星、宏碁、现代等。

“以富时100公司为例，据最新数据，富时100公司有70％的营业收入来自英国之外，这意味着投资富时100公司可以相对好地抵御单一区域市场带来的风险。” 老虎证券相关负责人补充说道。

优质消费股云集伦交所

除了国际化程度最高之外，英国股市的另外一大亮点则是将众多优质消费股囊括其中。优秀消费股凭借其“穿越牛熊”的特性被投资者津津乐道，业绩优异且具有全球影响力的消费股是各大交易所最为稀缺的资源之一。

不同于美股市场上科技股的强势地位，英股市场上云集了一大批质地优异的消费股。进一步分析，英股的主导力量为消费股。

首先，从板块涨幅角度，2015年~2017年，消费行业股票平均涨幅高达43.48％，位居所有行业第二。

另外，2008年~2017年间，富时综指涨幅最大的前十家公司中有半数均为消费类公司，其中涨幅榜排名第一的公司就是消费股的代表GVC HOLDINGS PLC，期间涨幅达25倍。

而从总市值角度进行排名，2017年末英国伦交所市值最大的10家公司中，数量最多的仍然是消费行业（3家）。

据老虎证券相关负责人介绍，从交易所架构来看，目前伦交所主要分为主板、AIM市场以及国际订单簿，其中AIM市场相当于伦交所的创业板。在主板、AIM市场上，都有大量优质的消费股供投资者选择。不过，相较主板，AIM市场风险相对较高，但获得超额收益的几率同样较高。

富时100公司平均股息率较高

与美股市场类似，英股同样是一个“熊短牛长”的市场。

从近30年富时综指走势来看，英国股市现在正处于第三轮牛市期间。从1985年以来，按富时综指年涨幅区分，牛市占比73.5％，熊市占比26.5％。

另外，相较美股市场，英股市场的另一大亮点则是平均股息率较高。

据权威评级机构Morningstar数据显示，截至2018年9月，在FTSE100公司中，过去一年中股息率最高的公司为俄罗斯钢铁巨头EVRAZ，股息率高达13.43％。另外，FTSE100股息率最高的十家公司的平均股息率达7.85％。

老虎证券相关负责人表示，老虎证券的使命是以科技创新，让每个人轻松连接全球资本市场。

“伦交所交易时段基本介于港股和美股之间，在冬令时的情况下，伦交所的交易时间为北京时间16:00-00:30分，夏令时还要提前一小时。那么，从时间角度出发，港股、英股、美股的交易时段基本上连接起来了，投资者可以做到全天候交易。”

老虎证券已取得美国、新西兰券商牌照

老虎证券是一家以证券经纪业务为主的新兴互联网券商，主要提供美股、港股、英股、A股（沪港通/深港通）全球四大市场的股票投资服务， 目前已取得美国、新西兰等市场的牌照。2018年，老虎证券入选毕马威评选的全球金融科技创新百强。

老虎证券成立于2014年，目前已获得20多家投资方的战略投资，其中包括小米科技、华尔街知名投资人吉姆•罗杰斯（Jim Rogers）、美国顶级券商盈透（IB）。

2015年8月，老虎证券推出自主研发的交易平台Tiger Trade，极大地改善了华人投资者在美港股市场开户、行情、交易、资讯等方面的体验。2018年5月，Tiger Trade上线33个月，老虎证券宣布其平台累计交易量达10000亿人民币，一举成为发展最快、交易规模最大的美港股券商。目前，老虎证券用户以TMT从业者、金融圈人群为主，男性偏多，新增用户中30岁左右的用户最多，90后用户增长极快。

随着大批新经济公司赴美港股IPO，老虎证券在2018年推出“一键打新”功能，支持投资者参与美港股新股认购，用户量快速提升。此前，哔哩哔哩、爱奇艺、虎牙、拼多多、腾讯音乐等美股中概股的新股申购服务均由老虎证券独家包揽。

老虎证券的快速发展背后是强大的技术背景，其创始人巫天华毕业于清华计算机系，曾任网易有道搜索技术负责人。目前，老虎证券在全球拥有近500名员工，其中超过一半是技术和研发人员。自2016年起，老虎证券自建底层交易系统，利用新技术重新构建券商后台基础设施，这使其能够在美港股交易侧快速提供创新产品功能和极佳的用户体验。目前，老虎证券市场数据覆盖数百万标的，处理速度达到几十万笔/秒，在交易速度和容量处理、扩展能力上已处于全球领先水平。

根据公开资料，在经纪业务之外，老虎证券还面向机构推出私募孵化服务并涉足资管业务。2018年11月，老虎证券旗下资产管理公司TigerShares在纳斯达克发行全球首个同时跟踪中美两国互联网巨头的ETF产品老虎中美互联网巨头指数基金。

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