保荐机构（联席主承销商）：东方花旗证券有限公司

联席主承销商：华金证券股份有限公司

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称“鸿泉物联”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于２０１９年９月９日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已于２０１９年１０月１６日获中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔２０１９〕１９２０号）。本次发行的保荐机构（联席主承销商）为东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构（联席主承销商）”）和联席主承销商华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）（东方花旗和华金证券统称为“联席主承销商”）。发行人股票简称为“鸿泉物联”，扩位简称为“鸿泉物联”，股票代码为“６８８２８８”。

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和联席主承销商综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为２４．９９元／股，发行数量为２，５００．００万股，全部为新股发行，无老股转让。

本次发行初始战略配售数量为３７５．００万股，占本次发行总数量的１５．００％。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至联席主承销商指定的银行账户，本次发行最终战略配售合计数量为３７５．００万股，占发行总数量的１５．００％，最终战略配售数量与初始战略配售数量相同，无需回拨至网下发行。

网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为１，４８７．５０万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的７０．００％；网上初始发行数量为６３７．５０万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的３０．００％。

本次发行价格为人民币２４．９９元／股。

根据《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为３，１０５．８８倍，高于１００倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的１０％（向上取整至５００股的整数倍），即２１２．５０万股股票从网下回拨至网上。

回拨机制启动后，网下最终发行数量为１，２７５．００万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的６０．００％，占本次发行总数量的５１．００％；网上最终发行数量为８５０．００万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的４０．００％，占本次发行总数量的３４．００％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０４２９２９３９％。

本次发行的网上网下认购缴款工作已于２０１９年１０月２９日（Ｔ＋２日）结束。

一、新股认购情况统计

联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（一）战略配售情况

本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成。跟投机构为上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创新”）。发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为兴证资管鑫众鸿泉物联１号员工战略配售集合资产管理计划（以下简称为“鸿泉物联员工资管计划”）。各战略投资者缴款认购结果如下：

１、东证创新

（１）缴款认购的股份数量（股）：１，２５０，０００

（２）缴款认购的金额（元）：３１，２３７，５００

２、鸿泉物联员工资管计划

（１）缴款认购的股份数量（股）：２，５００，０００

（２）缴款认购的金额（元）：６２，４７５，０００

（３）缴纳的战略配售经纪佣金（元）：３１２，３７５

（二）网上新股认购情况

１、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：８，４８７，２９４

２、网上投资者缴款认购的金额（元）：２１２，０９７，４７７．０６

３、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：１２，７０６

４、网上投资者放弃认购的金额（元）：３１７，５２２．９４

（三）网下新股认购情况

１、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：１２，７５０，０００

２、网下投资者缴款认购的金额（元）：３１８，６２２，５００．００

３、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：０

４、网下投资者放弃认购的金额（元）：０．００

５、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：１，５９３，０９７．２１

二、网下配售摇号抽签

发行人和联席主承销商根据《发行安排及初步询价公告》、《发行公告》，于２０１９年１０月３０日（Ｔ＋３日）上午在上海市浦东东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了鸿泉物联首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

■

凡参与网下发行申购鸿泉物联的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。

本次发行参与网下配售摇号的共有２，６０７个账户，１０％的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为２６１个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为６个月。这部分账户对应的股份数量为８９３，９２８股，占网下发行总量的７．０１％，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的４．２１％。本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结果表”。

三、联席主承销商包销情况

网上、网下投资者放弃认购股数全部由联席主承销商包销，总计包销股份的数量为１２，７０６股，包销金额为３１７，５２２．９４元，包销股份的数量占扣除最终战略配售数量后的发行数量的比例为０．０６％，包销股份的数量占总的发行数量的比例为０．０５％。

２０１９年１０月３１日（Ｔ＋４日），保荐机构（联席主承销商）将余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至联席主承销商指定证券账户。

四、联席主承销商联系方式

网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（联席主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐机构（联席主承销商）：东方花旗证券有限公司

地址：上海市黄浦区中山南路３１８号２４层

联系电话：０２１－２３１５ ３８６３

联系人：股权资本市场部

发行人：杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

２０１９年１０月３１日

附表：网下配售摇号中签结果表

用友网络、佳都科技等拥有较多独角兽相关科技题材的个股，股价出现连续大涨。不过拥有核心概念且主营具备协同度的低估值增长股票，未来才有可能获得超额收益。

麦达数字再度一字涨停，这是该股连续第二个一字涨停，已成为独角兽概念新龙头。不仅仅是独角兽概念，富士康概念、工业互联网、芯片概念等多个概念指数2月12日以来暴涨超20%，云计算、区块链、大数据、小米等多个概念指数反弹以来大涨超15%。

事实上，后者虽然不是独角兽概念，但也称得上独角兽概念的分支。分析人士指出，目前市场上的独角兽概念大都指的是参股独角兽的上市公司，而很多具备高科技题材的上市公司，可能本身就是独角兽。在这样的背景下，富士康概念、工业互联网、芯片概念等题材股，获得市场的关注也就顺理成章了。

作为独角兽大概念类的部分个股股价表现对此已经充分反映。身兼工业互联网、机器人等多重热门概念的海得控制，股价自2月12日以来大涨77%；身兼独角兽概念和富士康概念的安彩高科，反弹以来涨幅也接近70%；身兼大数据、工业互联网、区块链、云计算等人们题材的用友网络，反弹以来大涨65%。此外，东土科技、华铭智能、普路通等概念股涨幅超过50%。

和上述股票一样拥有多重热门独角兽大概念子概念的股票还不少。数据宝统计出隶属于“独角兽、富士康、工业互联网、人工智能、芯片、云计算、区块链、大数据、小米概念、5G、物联网、机器人”12个科技概念题材的股票。

数据显示，三六零拥有5个上述独角兽大概念中的子概念，包括大数据、区块链、人工智能、物联网、云计算等。用友网络、佳都科技、华胜天成等10多只股票拥有4个概念。

不过，拥有最多概念的三六零，由于估值高企的因素，股价表现并不好，2月12日以来股价逆市下跌6.86%。剔除三六零后，拥有更多独角兽大概念的股票，市场表现并不会更加强势。数据显示，拥有4个子概念的股票2月12日以来平均涨幅接近27%；拥有3个子概念的股票，反弹以来平均涨幅为17%；拥有两个子概念的股票，反弹以来平均涨幅超20%；只有1个概念的股票，平均涨幅超14%。

核心概念或许才是造成股票涨幅差异的最重要因子。即便是在良好的业绩估值下，同样的概念里面，也是核心概念驱动优先。比方说，拥有人工智能的南钢股份，其股价表现就很一般，而驱动股价上涨的核心因子，也应该是钢铁行业的表现，市场不会将此类股票放到人工智能概念去炒作。

分析人士表示，有市场认可的核心概念加身的股票，才能获得超额收益。并且需要注意这个核心概念与自身业务的协同度，同时估值也不能太夸张。如果只是单纯的概念炒作，可能会走上“怎么涨上去怎么跌下来”的下场。以往一些超级概念股已经说明了这一现象。据此，数据宝粗略了统计具备核心概念且与主营有协同度的低估值增长股票，主要如下表。

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