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多位信托行业人士向记者表示，ST安信股价连续上涨，主要受重组消息利好推动。

两家上市信托增资获批

本次非公开发行完成后安信信托股权情况

虽然本次非公开发行的募集资金将有利于改善公司经营情况，同时，安信称公司也在积极采用债务和解等手段与存量债权人进行和解，降低财务费用。

6月10日，ST安信（SH600816，股价4.36元，市值238.45亿元）发布公告，上交所对该公司及其控股股东、相关负责人予以纪律处分。

经查明，安信信托、控股股东上海国之杰在信息披露、规范操作方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：第一，未及时披露提供大额保底承诺事项，公司内部控制存在重大缺陷；第二，多笔重大诉讼事项披露不及时；第三，主要资产受限情况披露不及时、不完整；第四，2018年年度报告财务信息披露不准确。

另经查明，根据公司于2021年7月28日披露的收购报告书摘要及董事会关于消除部分经营风险措施的意见，公司以与部分第三方签署《信托受益权转让协议》或出具《流动性支持函》等形式提供信托项目的保底承诺，是由于控股股东国之杰和实际控制人高天国深度介入公司经营管理、涉嫌开展违法违规行为和经营不当导致。

安信信托前身是成立于1987年的鞍山信托，在1994年以“信托第一股”的身份在上交所上市。

公司2021年财报显示，公司实现营业总收入2.25亿元，实现归属于母公司所有者的净利润为-11.29亿元。截至2021年12月31日，公司总资产169.61亿元，归属于母公司所有者权益2.50亿元。

去年7月，安信信托披露《非公开发行股票预案》，拟向上海砥安投资管理有限公司（以下简称“上海砥安”）实施非公开发行股票，发行价格为2.06元/股，非公开发行的股票数量不超过43.75亿股，募集资金不超过90.13亿元，扣除相关发行费用后，全部用于充实公司资本金。此次非公开发行完成后，上海砥安将成为公司控股股东，持股比例为44.44%。

对此，ST安信表示，公司已连续3年发生重大亏损，截至2021年上半年末公司主营业务仍处于亏损状态;截止至2021年6月末公司净资产首次出现负数。存在可能导致对安信信托持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。

12月25日晚间，ST安信（600816.SH)公告称，为适应公司发展需要，公司拟将名称由“安信信托股份有限公司”变更为“建元信托股份有限公司”，证券简称拟变更为“建元信托(ST建元)”，证券代码“600816”保持不变。

同日，另一则《关于与信托保障基金签署暨关联交易的公告》称，12月23日，安信信托召开第九届董事会第四次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于与信保基金签署债务和解协议之补充协议>的议案》。

2021年7月23日，公司第八届董事会第十次会议及第八届监事会第十次会议审议通过了《关于公司和中国银行、信保基金签署债务和解协议>的议案》，同日，公司与信托保障基金签署了《债务和解协议》。

2022年9月，国之杰所质押的14.55亿股安信信托股份的全部权利转移给信托保障基金，信托保障基金变更为公司第一大股东，成为公司的关联方。

鉴于信托保障基金目前持有公司26.60%股份，是公司的第一大股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。

1、《债务和解协议》中原第2.4(a)条“双方同意，上述第2.3(a)项和第2.3(b)项任意一 项条件至迟未能在2022年12月31日完成的，构成信托保障基金和解协议项下债务和解失败”被删除并被替换为以下内容:

“双方同意，第2.3(a)条至迟未能在2022年12月31日完成或砥安根据第2.2(a)(ii)条认购安信信托非公开发行股票的非公开发行程序被安信信托主动终止或者被中国证券监督管理委员会不予核准，构成本协议项下债务和解失败。”

2、《债务和解协议》中原第2.3(e)条“如第2.3(a)条所列条件已经满足，且安信信托的 净资产于2021年9月至11月连续三个月末为负值、预计2021年12月末不能转正的情况下，安信信托与和解方信托保障基金可就提前豁免部分剩余的待和解债务进行协商”被删除并被替换为以下内容:

“如第2.3(a)条所列条件已经满足，且安信信托的净资产于2022年9月至11月连续三个月末为负值、预计2022年12月末不能转正的情况下，安信信托与和解方可就提前豁免部分剩余的待和解债务进行协商。”

未决诉讼会否对公司影响几何？

安信信托表示，一方面，因公司存在承诺信托财产不受损失或保证最低收益等违法违规行为，被上海银保监局采取审慎监管措施，公司自主管理类资金信托业务自2020年3月31日起被暂停。2022年9月27日，根据验收情况，上海银保监局决定解除对公司采取的暂停自主管理类资金信托业务审慎监管强制措施。截至本反馈意见回复出具之日，公司自主管理类资金信托业务已恢复，可以正常开展经营活动。

本次非公开发行前安信信托股权情况

安信信托本次非公开发行方案发行对象拟认购股票数量情况

至此，安信信托筹划包括上述的非公开发行在内的一揽子风险化解方案，以完成公司控制权的变更并引入优质投资者。

12月3日，*ST安信发布的诉讼进展公告显示，公司于2020年7月18日发布了《关于累计涉诉案件情况暨前期诉讼进展公告》中披露了涉及韩世荣的一宗案件及涉及薛文芳的一宗案件，近日公司收到上海市杨浦区人民法院关于上述两宗案件的一审判决书。两宗案件的原告均为自然人，诉讼案由为“安信信托未尽受托人义务”，法院经审理作出一审判决结果为：判决驳回原告诉讼请求，并由原告承担诉讼费用。此外，*ST安信称，公司于2020年7月18日发布的《关于累计涉诉案件情况暨前期诉讼进展公告》中披露了涉及钱丽的一宗案件及涉及杨亚红的一宗案件。目前，上述两宗案件已撤诉。

一方面是连续突破新高的股价表现，另一方面，ST安信半年报业绩表现不佳，净资产首次出现负数。

另外，纪律处分实施过程中，实际控制人高天国已因病去世，根据相关规定，上交所终止对其的纪律处分程序。同时，因安信信托2018年年报财务信息披露不准确，时任财务总监庄海燕也被上交所予以监管警示。

尽管ST安信的股价暴涨，总市值突破近2年来新高，但是一位购买了ST安信旗下“锐赢七十三号”的投资者向记者表示，其股价暴涨跟兑付进展没有直接关联，目前产品延期了仍然没有方案公布，只能等待。

2月16日，安信信托公布了信托受益权转让生效及支付安排，意味着其自然人投资者风险化解正在逐步进行。

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