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金融领域反腐继续重拳频出！
10月20日，重庆市纪委监委发布消息称，重庆三峡银行党委书记、董事长丁世录涉嫌严重违纪违法接受审查调查。
9月28日，中国银保监会法规部一级巡视员蔡江婷涉嫌严重违法，接受内蒙古自治区巴彦淖尔市监委监察调查；
在泽达易盛招股书中，东兴证券法定代表人、董事长魏庆华曾声明，“确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。”
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出现虚假记载、重大遗漏
2010年10月，丁世录调任当地另一家城商行——重庆三峡银行，出任该行党委副书记、行长、董事，当时年仅42岁。
“在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。”证监会指出。
截至2022年3月8日收盘，龙江交通(601188)报收于4.0元，上涨7.53%，换手率4.89%，成交量64.34万手，成交额2.53亿元。
资金流向数据方面，当日主力资金净流入1340.27万元，游资资金净流入764.79万元，散户资金净流出1355.08万元。近5日资金流向一览见下表：
2022年度非银金融行业分红排名
2016年5月，江泉实业再度停牌筹划重组，公司拟置出原主营资产，收购福瑞锂业并募集配套资金，若顺利实施，杉杉系将再次实现完美退出。
从上文可对上海超聚的资金实力窥见一斑，那么上海超聚的股东刘岩和闫昶煦还有什么来头？
东兴证券的投资银行业务主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。其中，股权融资业务的盈利模式是承销费和保荐费。
《办法》指出，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“最大”“最好”“最强”“唯一”，以及 “坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使投资人忽视风险的表述；不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。
在业内人士看来，这两个案例具有一定的示范效应，监管层将会对中介机构、发行人等主体在信披违规过程中所需承担的责任，继续保持从严监管态势。
东兴证券表示，2022年，公司将积极整合内外部资源，持续推进财富管理转型、机构业务升级和数字化转型，充分发挥资管系券商差异化竞争优势，实现业绩稳步增长。
扣非净利润降近七成
在跑马圈地的过程中，东兴证券的IPO业务合规问题不容忽视。
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福建证监局因此决定对交行福建省分行采取责令改正的行政监督管理措施，并指出其应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年5月6日前提交书面整改报告。
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深交所于今年2月17日印发了《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》，亦将项目撤否率较高、受到违规处理较多等情形认定为执业质量较低、内控风险较大。
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东兴证券投行业务有关负责人接受采访时曾表示，投行在通过尽职调查摸清企业情况后，应当结合企业实际情况和自身特点，充分引导发行人选择与之匹配的资本路径规划，准确适配多层次的资本市场板块。对于确实存在硬伤的企业，引导其重新审慎考虑资本运作计划，杜绝带病申报、投机取巧的侥幸心理，切实发挥好保荐机构“看门人”角色。
在中证协公布的2022年证券公司投行业务质量评价结果中，A类券商12家，B类券商50家，C类券商15家，东兴证券获评B类评级。
保荐机构未履行好“看门人”责任
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“无主动发起虚假业务的动机和恶意，协助紫晶存储收回应收货款的方式或有不妥之处，但并未损害上市公司和中小股东的权益。”郑穆指出。
东兴证券此次被证监会立案，涉嫌在泽达易盛首发项目的保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责。
↑截图自东兴证券2022年年报
泽达易盛在提出抗辩时，否认了其虚构业务的行为。
多个保荐项目被撤否？
银行销售基金监管趋严
此外，中铁国际还持有檀实融资租赁（上海）有限公司95%股权，其余5%股权由上海檀实持有，如上所述，刘岩和闫昶煦曾共同通过上海洛捷控制上海檀实。
在框架协议签订后5个交易日内，上海超聚将向宁波顺辰支付3000万元诚意金，并可以在此后不超过30个交易日内对上市公司进行尽职调查，公司认为此次股份转让框架协议是审慎的。
全面注册制带来投行业务机遇的同时，对保荐机构也提出更高的要求。注册制改革要求压实中介机构的“看门人”责任，发行上市申请文件由“受理即担责”调整为“申报即担责”，并将保荐人对发行上市申请文件的“全面核查验证”要求调整为“审慎核查”。
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“对泽达易盛每一笔虚假业务的认定，均是结合泽达易盛相关记账情况、记账凭证、当事人陈述、相关证人证言、相关公司情况说明、资金流水、工商资料、相关业务合同等证据综合分析。”证监会指出。
“有商业背景、项目情况、实际发生人工成本、相应外部协助开发、实物交付等证据可以佐证相关业务不是虚假业务。”泽达易盛指出。
元龙景运即为杉杉控股旗下公司，此次其以战略投资者身份入局，并承诺未来三年内不谋求上市公司控制权。杉杉系入局龙江交通被认为意在混改，较杉杉系此前在各家“壳”公司的运作出现新变化。
